完善內部控制體系 細化風險防控措施

    為進一步完善內部控制體系，細化風險防控措施，近日，四川省棉麻集團制定《重大經營風險事件報告制度（試行）》《業務風險控制管理流程》，進一步織密風險防控“安全網”，筑牢企業發展“防火墻”“護城河”“攔水壩”。

    《重大經營風險事件報告制度（試行）》共17條，重點圍繞重大經營風險事件報告制度的適用范圍，重大經營風險事件認定，責任主體，事件報告、評估、處置或整改，責任追究等方面作出規定。該制度明確，集團各部門和下屬全資、直接或間接控股、代管及實際管理的所有企業均適用此制度。同時，該制度前置了風險防范關口，有效彌補了事后監督處置的滯后性。該制度還進一步明確首席合規官、法務總監、法務、風控、財務、子公司等相關主體責任，加大了責任追究力度，確保制度執行到位、落實有力，促進全體干部職工特別是分管領導、各部門、子公司更好履職盡責。

    《業務風險控制管理流程》共12條，重點圍繞適用范圍、資質審查、擔保、業務立項、審核流程等方面作出規定。《流程》明確，凡集團及下屬企業開展的新業務均適用此項規定。為使新業務開展進一步制度化、規范化、流程化、標準化、嚴格化，《流程》進一步明確新業務原則上應屬于自身主營業務范圍，并規定了業務立項前資質審查、盡職調查，業務立項及審核流程、動態報告等方面內容。《流程》還明確了分管領導、風控小組、子公司等主體職責，強調所有新業務審批流程均須根據集團公司“三重一大”規定及相關管理辦法實行層級審批。